今年7月,新三届董事会对证券公司执业质量的评估结果显示,沈万宏远名列第一。

挖贝网8月14日消息,全国股转公司发布了《2019年7月主办券商执业质量评价结果》,结果显示,评价点值排名第一的是申万宏源证券,中泰证券、开源证券分别位列第二、第三。Digby.com 8月14日报道,国家证券交易所公司发布了《2019年7月保荐证券公司执业质量评估结果》。结果显示,申万红元证券在评价点中排名第一,中泰证券和开元证券分别排名第二和第三。

月度评估结果:超过90分,40家证券公司共有102家保荐证券公司参加了本月的评估。其中,中信证券(山东)被纳入其母公司中信证券的合并评估,东方花旗被纳入其母公司东方证券的合并评估,申万红源西部证券被纳入其母公司申万红源证券的合并评估,华泰联合证券被纳入其母公司华泰证券的合并评估,98家保荐证券公司的评估结果实际上市。

40家主办证券公司评价得分在90分以上(含90分),占40.82%;29家主办证券公司的评价得分在80分(含)至90分之间,占29.59%;20家主办证券公司的评价得分在70分(含)至80分之间,占20.41%;9家主办证券公司的评价得分在70分以下,占9.18%。

排名前五位的主办证券公司是沈万鸿源证券、中泰证券、开元证券、长江证券和中信建投证券。

负面行为记录:超过30家涉及26家证券公司。7月份,共记录了39项消极行为,根据《保荐证券公司执业质量消极行为清单》中的调整系数调整为34项,涉及26家保荐证券公司。

其中,推荐上市0.5家,占1.47%;18.5推荐后监管类别,占54.41%;9在交易管理类中,占26.47%;共有6个综合管理类别,占17.65%。

各种消极行为记录汇总如下表:其中,23家东道证券公司消极行为记录在2以下(含2),占记录总数的69.12%;有3家托管证券公司有2项以上不良行为记录,占总记录的30.88%。

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